金埔园林(301098)：金埔园林股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券中签号码公告博鱼体育

　　博鱼体育本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。特别提示

　　金埔园林股份有限公司（以下简称“金埔园林”博鱼体育、“公司”或“发行人”）和长江证券承销保荐有限公司（以下简称“长江保荐”、“保荐人（主承销商）”）根据《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行注册管理办法》（证监会令[第 206号]）博鱼体育、《证券发行与承销管理办法》（证监会令[第 208号]）、《深圳证券交易所上市公司证券发行与承销业务实施细则》（深证上[2023]101号）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 15号——可转换公司债券》（深证上[2022]731号）和《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1号——业务办理（2023年 2月修订）》（深证上[2023]135号）等相关规定向不特定对象发行可转换公司债券（以下简称“可转债”或“金埔转债”）。

　　本次发行的可转债向发行人在股权登记日（2023年 6月 7日，T-1日）收市后中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的原股东优先配售，原股东优先配售后余额部分（含原股东放弃优先配售部分）通过深圳证券交易所（以下简称“深交所”）交易系统网上向社会公众投资者发行。请投资者认真阅读本公告及深交所网站（）公布的相关规定。

　　本次向不特定对象发行可转换公司债券在发行流程、申购、缴款和投资者弃购处理等环节的重点提示如下：

　　1博鱼体育、网上投资者申购可转债中签后，应根据本公告履行资金交收义务，确保其资金账户在 2023年 6月 12日（T+2日）日终有足额的认购资金，投资者款项划付需遵守投资者所在证券公司的相关规定。投资者认购资金不足的，不足部分视为放弃认购，由此产生的后果及相关法律责任，由投资者自行承担。投资者放弃认购的部分由保荐人（主承销商）包销。

　　2、当原股东优先认购的可转债数量和网上投资者申购的可转债数量合计不足本次发行数量的 70%时，或当原股东优先认购的可转债数量和网上投资者缴款认购的可转债数量合计不足本次发行数量的 70%时，发行人及保荐人（主承销商）将协商是否采取中止发行措施，并及时向深交所报告，如果中止发行，公告中止发行原因，并将在批文有效期内择机重启发行。

　　本次发行认购金额不足 52,000.00万元的部分由保荐人（主承销商）余额包销，包销基数为 52,000.00万元。保荐人（主承销商）根据网上资金到账情况确定最终配售结果和包销金额，保荐人（主承销商）包销比例原则上不超过本次发行总额的 30%，即原则上最大包销金额为 15,600.00万元博鱼体育。当实际包销比例超过本次发行总额的 30%时，保荐人（主承销商）将启动内部承销风险评估程序，并与发行人协商一致后继续履行发行程序或采取中止发行措施，并由保荐人（主承销商）及时向深圳证券交易所报告。如果中止发行，将就中止发行的原因和后续安排进行信息披露，择机重启发行。

　　3、投资者连续 12个月内累计出现 3次中签但未足额缴款的情形时，自结算参与人最近一次申报其放弃认购的次日起 6个月（按 180个自然日计算，含次日）内不得参与网上新股博鱼体育、存托凭证、可转债及可交换公司债券网上申购。

　　放弃认购情形以投资者为单位进行判断。放弃认购的次数按照投资者实际放弃认购的新股、存托凭证、可转债、可交换公司债券累计计算；投资者持有多个证券账户的，其任何一个证券账户发生放弃认购情形的，放弃认购次数累计计算。不合格、注销证券账户所发生过的放弃认购情形也纳入统计次数。

　　证券公司客户定向资产管理专用账户以及企业年金账户，证券账户注册资料中“账户持有人名称”相同且“有效身份证明文件号码”相同的，按不同投资者进行统计。

　　根据《金埔园林股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券发行公告》，金埔园林股份有限公司及本次发行的保荐人（主承销商）长江证券承销保荐有限公司于 2023年 6月 9日（T+1日）主持了金埔园林股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券网上发行中签摇号仪式。摇号仪式按照公开、公平、公正的原则在有关单位代表的监督下进行，摇号结果经广东省深圳市罗湖公证处公证。